來源：資本深潛號

2023年7月末，中海基金的工商資料上出現(xiàn)了一個不起眼但非常重要的變化。

公司董事名單上，國聯(lián)證券“掌門”葛小波隱退，國聯(lián)證券副總兼財務(wù)負(fù)責(zé)人尹磊“接棒”。

(資料圖片僅供參考)

幾乎同時，中融基金公告宣布正式改名國聯(lián)基金。

而“新”國聯(lián)基金的絕對控股方也是國聯(lián)證券，國聯(lián)證券的董事長、董事、總裁葛小波亦顯然在這個過程發(fā)揮作用。

于是，突然間，兩家基金公司、兩個訊息的背后，都出現(xiàn)了同樣的人物和身影：

國聯(lián)證券以及背后以葛小波為代表的經(jīng)理人團(tuán)隊。

這是巧合么？

抑或還有故事？

01

十七年前

這個故事，目前看，可以從2004年開始說起。

許多年前，世界上曾經(jīng)有一家國聯(lián)基金。

2004年，由國聯(lián)證券牽頭發(fā)起籌建，一家名叫國聯(lián)基金的公募機(jī)構(gòu)正式成立。

其首任董事長、總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理等整套人馬均由國聯(lián)證券派出。

但或許是成立于“微時”，亦可能是其他原因，國聯(lián)基金的經(jīng)營并不如意。在2006年大牛市展開前，公司大股東國聯(lián)證券已萌生退意。

而當(dāng)年正逢景氣上行周期的大型石油企業(yè)，成為了第一代國聯(lián)基金的接手者。

2006年5月，中海油旗下的中海信托獲準(zhǔn)通過受讓和增資方式“接盤”國聯(lián)基金。中海信托成為公司第一大股東，國聯(lián)證券退至二股東。

同一個月，基金公司獲準(zhǔn)改名為中海基金，至此國聯(lián)基金從“公募江湖”黯然消失。

02

葛小波“現(xiàn)身”

比國聯(lián)基金誕生更早，一個叫葛小波的人已經(jīng)開始在證券市場上撲騰。

葛小波，70年代初生人，早年據(jù)稱曾在某中字頭知名信托機(jī)構(gòu)工作過。

1997年他進(jìn)入中信證券，開始了一路輝煌的任職生涯。

從1997年開始，他一路出任投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，A股上市辦公室副主任，風(fēng)險控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、風(fēng)險管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負(fù)責(zé)人，幾乎把該公司各部門的崗位歷練了個遍。

最終，葛小波成為中信證券的執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官。

2018年，他在中信證券領(lǐng)取的稅前報酬總額為1566.87萬元，一度被坊間成為“打工皇帝”。

但人生的際遇多數(shù)都是曲折的。在經(jīng)歷了一系列波折后，葛小波于2019年4月最終從中信證券公告離職。

2019年7月，葛小波正式在國聯(lián)證券注冊。日后看，包括他在內(nèi)的多名中信證券高管和骨干，集體“進(jìn)入”國聯(lián)證券，業(yè)內(nèi)亦傳出國聯(lián)證券將成為“小中信”的說法。

可以確認(rèn)的是，更晚些時候，葛小波成為了國聯(lián)證券的董事長、董事和總裁，即事實上成為了國聯(lián)證券的業(yè)務(wù)核心。

03

“覬覦”公募

或許是“失去后才知道珍惜”，抑或是“經(jīng)歷后方知道可貴”，國聯(lián)證券在讓出中?；鸬目毓蓹?quán)后，迅速意識到了基金公司股權(quán)的重要性。

他們亦很快投入到一輪又一輪的公募基金股權(quán)收購行動中。

業(yè)內(nèi)多次知名公司的股權(quán)收購戰(zhàn)中都出現(xiàn)國聯(lián)證券的身影。它或獨資舉牌，或和它方共同攜手，目標(biāo)直指某基金公司的第一大股東地位。

但這一切進(jìn)展的都不太順?biāo)臁?/p>

2019年，葛小波等加盟后，國聯(lián)證券明顯加大了在公募基金的資本騰挪。

2020年9月，國聯(lián)證券曾經(jīng)公告，同意以獲取中海基金控股股東地位為目的，收購法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司持有的中?；?25%股權(quán)，收購價格為人民幣 1.15億元。但這筆交易最終也未成功。

04

出手中融

真正令國聯(lián)證券“摘下果子”，還得是2023年。

今年2月7日晚間，國聯(lián)證券公告，擬收購中融基金100%股權(quán)。

國聯(lián)證券當(dāng)時公告的收購步伐預(yù)計分兩步走：

第一步，通過摘牌方式收購中融信托所持有中融基金51%股權(quán)。

第二步，在取得中融信托持有的中融基金51%股權(quán)的前提下，國聯(lián)證券將通過協(xié)議受讓方式收購上海融晟投資有限公司（以下簡稱上海融晟）所持有中融基金49%股權(quán)。

若這兩項收購得以達(dá)成，國聯(lián)證券將獲得中融基金100%股權(quán)，實現(xiàn)控股一家公募基金公司的夙愿。

不過，2月23日，國聯(lián)證券又公告，鑒于上海融晟持有的中融基金剩余24.5%股權(quán)仍處于質(zhì)押狀態(tài)，公司于2023年2月22日與上海融晟簽署了《補(bǔ)充協(xié)議》，約定公司不再收購上述仍處于質(zhì)押狀態(tài)的中融基金24.5%股權(quán)。

隨后的事情變的順?biāo)炱饋恚衲?月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)國聯(lián)證券股份有限公司成為中融基金主要股東；核準(zhǔn)無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司成為中融基金實際控制人；對國聯(lián)證券股份有限公司依法受讓中融基金56625萬元出資（占注冊資本比例75.5%）無異議。

及至8月，中融基金改名為國聯(lián)基金。

05

人事旁支

雖然付出了巨大代價（中融基金最初掛牌估值近30億），但國聯(lián)證券最終獲得了公募的“橋頭堡”。

對于一支雄心勃勃的管理團(tuán)隊而言，牌照的意義是巨大的。

從這個角度看，葛小波在中?；鹇殑?wù)的變化，似乎又有了一重新的含義。

客觀的說，葛小波從中?；鸲旅麊沃型顺觯蓢?lián)證券副總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人尹磊接任董事，屬于股東的常規(guī)操作。

后者是否亦暗示了，國聯(lián)證券對于中?；鸬亩ㄎ灰衙鞔_在“財務(wù)”層面？

而在全盤掌控新國聯(lián)基金后，國聯(lián)證券牽頭亦安排了新的董事會。葛小波與邱曉健、王瑤、王捷、趙雪芹、黃震、盛松成、陳麗華、朱恒源等共同組成新一屆董事會。

相關(guān)資料顯示，王瑤當(dāng)時任董事長。

從中海基金退任，又在新國聯(lián)基金“上崗”，作為國聯(lián)基金新一屆董事會成員的葛小波，未來會如何發(fā)揮作用，這點相當(dāng)令人好奇。

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