文/劉振濤

長(zhǎng)盛基金旗下的一只偏股基金發(fā)布清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)提示！

【資料圖】

8月22日，長(zhǎng)盛基金發(fā)布公告稱(chēng)，截至2023年8月21日，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)混合型證券投資基金（下稱(chēng)“長(zhǎng)盛均衡回報(bào)”）的基金凈資產(chǎn)已經(jīng)連續(xù)30個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，可能觸發(fā)基金合同終止情形。

（來(lái)源：基金公告）

根據(jù)基金相關(guān)合同，如果基金連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)持有人低于200人或者基金凈資產(chǎn)低于5000萬(wàn)元的情況，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露；如果連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)持有人低于200人或者基金凈資產(chǎn)低于5000萬(wàn)元的情況，基金將直接終止合同進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

資料顯示，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)是一只偏股混合型基金，基金成立于2023年1月17日，距今成立7個(gè)月左右，基金經(jīng)理為王寧。2023年上半年，基金A份額漲幅3.47%，基金C份額漲幅3.24%。

王寧是公募市場(chǎng)的老將，曾在華夏基金、興業(yè)基金任職，2005年8月，王寧加入長(zhǎng)盛基金，并且于2006年1月開(kāi)始擔(dān)任基金經(jīng)理，任職基金經(jīng)理時(shí)長(zhǎng)超過(guò)16年，現(xiàn)任長(zhǎng)盛基金首席投資官。

截至2023年上半年末，王寧共計(jì)管理4只基金（多種份額合并計(jì)算），管理規(guī)模11.19億元，任職期間最佳長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)為399.01%。

長(zhǎng)盛均衡回報(bào)憑借老將王寧擔(dān)綱，在基金發(fā)行時(shí)募集資金達(dá)4.139億元。截至2023年二季度末，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)基金凈資產(chǎn)為1.905億元，較基金成立時(shí)減少了2.234億元。

結(jié)合長(zhǎng)盛基金發(fā)布的長(zhǎng)盛均衡回報(bào)清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)提示，在二季度結(jié)束后，有投資者大量贖回了基金份額，進(jìn)而導(dǎo)致了該基金凈資產(chǎn)低于5000萬(wàn)元，可能觸發(fā)清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)。

而我們觀(guān)察到，這不是長(zhǎng)盛均衡回報(bào)首次發(fā)布清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)提示。根據(jù)長(zhǎng)盛基金的公告，在2023年4月6日、2023年4月20日以及2023年4月26日，長(zhǎng)盛基金曾3次發(fā)布長(zhǎng)盛均衡回報(bào)凈資產(chǎn)連續(xù)低于5000萬(wàn)元，可能觸發(fā)基金清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)公告。

（來(lái)源：天天基金網(wǎng)）

2023年4月26日長(zhǎng)盛基金發(fā)布的公告顯示，截至2023年4月25日，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)已經(jīng)連續(xù)45個(gè)工作日基金凈資產(chǎn)低于5000萬(wàn)元，面臨清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)較大。

（來(lái)源：基金公告）

然而，該基金目前還未清盤(pán)，可見(jiàn)有投資者在4月25日后大量申購(gòu)，幫助基金將凈資產(chǎn)提升至5000萬(wàn)元以上。

基金二季報(bào)中證實(shí)了有投資者大量申購(gòu)。2023年二季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，二季度，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)C份額被申購(gòu)了2.196億份，贖回4497.33萬(wàn)份，凈申購(gòu)份額達(dá)1.746億份。其中，有機(jī)構(gòu)投資者在5月5日至5月11日間申購(gòu)2169.63萬(wàn)份，又匆匆全部贖回了申購(gòu)的份額。

投資者的大量申購(gòu)，短期內(nèi)將長(zhǎng)盛均衡回報(bào)基金凈資產(chǎn)拉升到了5000萬(wàn)元以上，使得該基金避免了清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)。然而，這些投資者似乎并不想長(zhǎng)期持有，在二季度結(jié)束后，又匆匆贖回，導(dǎo)致該基金凈資產(chǎn)再次連續(xù)低于5000萬(wàn)元。

值得注意的是，我們觀(guān)察發(fā)現(xiàn)，部分投資者在基金成立不足一個(gè)月的情況下，就開(kāi)始大量贖回。

根據(jù)基金一季報(bào)，截至2023一季度末，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)基金凈資產(chǎn)僅為1355.62萬(wàn)元，基金總份額僅1349.30萬(wàn)份，可見(jiàn)在2個(gè)多月的時(shí)間里，基金被投資者大量贖回，贖回份額達(dá)4億份。

并且，在基金一季報(bào)中還提到，從2023年2月22日至2023年3月31日，該基金曾出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金凈資產(chǎn)低于5000萬(wàn)元的情形?？梢?jiàn)，在基金成立僅一個(gè)多月的時(shí)間，投資者就大量贖回基金份額。

此外，我們觀(guān)察基金的持倉(cāng)情況發(fā)現(xiàn)，2023年一季度和二季度，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)基金持有股票的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例都不足10%。一季度持有股票資產(chǎn)占比8，30%，二季度更是低到只有0.72%。大量的資金都放在銀行存款和結(jié)算備付金中，二季度該項(xiàng)資產(chǎn)達(dá)1.137億元。

（來(lái)源：基金定期報(bào)告）

而基金合同中約定，股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，該基金的實(shí)際持有股票資產(chǎn)與基金合同中的約定有較大的差距。

由此可見(jiàn)，基金經(jīng)理沒(méi)有按照基金合同中的約定，而選擇了大量持有銀行存款等變現(xiàn)快的資產(chǎn)，以便于應(yīng)付投資者的短期大量贖回。

如今，長(zhǎng)盛均衡回報(bào)再一次面臨凈資產(chǎn)連續(xù)低于5000萬(wàn)元，可能清盤(pán)的風(fēng)險(xiǎn)，這一次是否還有投資者大量申購(gòu)幫助基金提升凈資產(chǎn)呢？我們將保持關(guān)注！

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