中信證券股份有限公司

      關(guān)于杭州屹通新材料股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司     被保薦公司簡(jiǎn)稱：屹通新材

(資料圖片)

保薦代表人姓名：李融            聯(lián)系電話：0571-85783745

保薦代表人姓名：何康            聯(lián)系電話：0571-85783745

 一、保薦工作概述

             項(xiàng) 目                      工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件             是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)           0次

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于

防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、 是

內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度             是

                              保薦機(jī)構(gòu)每月查詢公司募集資

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)               金專戶資金變動(dòng)情況和大額資

                              金支取使用情況

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致      是

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)                 0次

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)                  0次

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)                  0次

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)                     0 次，擬下半年開展

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送           不適用

             項(xiàng) 目                   工作內(nèi)容

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況       不適用

（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)               4次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見       無

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)               0次

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容              不適用

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況          不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)            否

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容              不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況          不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)                   0 次，擬下半年開展

（2）培訓(xùn)日期                   不適用

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                不適用

 二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

             事 項(xiàng)          存在的問題       采取的措施

 “三會(huì)”運(yùn)作                        無          不適用

             事 項(xiàng)                    存在的問題    采取的措施

                                      無       不適用

委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）

                                      無       不適用

狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）

 三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

                                     未履行承諾的原因及解決

    公司及股東承諾事項(xiàng)               是否履行承諾

                                         措施

                              是             不適用

性陳述或者重大遺漏的承諾

 四、其他事項(xiàng)

  報(bào)告事項(xiàng)                         說明

                              不適用

  更及其理由

            信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)意信息”）出具《關(guān)于對(duì)對(duì)創(chuàng)

            意信息技術(shù)股份有限公司及陸文斌、何文江、劉杰采取出具警示函

            措施的決定》     。監(jiān)管措施認(rèn)定：創(chuàng)意信息披露的 2021 年度業(yè)績(jī)預(yù)告

證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保

            與公司 2021 年年度報(bào)告存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上述

薦人或者其保薦的

            行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。

公司采取監(jiān)管措施

            我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細(xì)分析問題

的事項(xiàng)及整改情況

            原因，并落實(shí)整改，督促上市公司及相關(guān)人員吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)

            對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化信息披露事務(wù)管理，嚴(yán)格履行信息披

            露義務(wù)。

  報(bào)告事項(xiàng)                             說明

            對(duì)中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決

            定》 ，上述監(jiān)管措施認(rèn)定：我公司作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司                 （以

            下簡(jiǎn)稱“華鈺礦業(yè)”）首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，在 2017 年

            至 2018 年 6 月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查

            不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并審慎核查，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效

            防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金；對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化

            核查不充分，未采取充分的核查程序。我公司上述行為違反了《證

            券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》         （證監(jiān)會(huì)令第 58 號(hào)）第四條、      《證券

            發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 137 號(hào)）第四條的規(guī)定。

            徐欣、宋永新作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目的簽字保薦代

            表人對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

            我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，認(rèn)真查找和整改問題，檢

            查我公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，并引以為戒，

            要求相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

            證券股份有限公司的監(jiān)管函》，上述監(jiān)管措施認(rèn)定：我公司在擔(dān)任陜

            西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行

            股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目的保薦人過程中，作為項(xiàng)目保薦人，承擔(dān)

            了對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件的核查驗(yàn)證等職責(zé)，但

            未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)發(fā)行人

            境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等異常情形保持充分關(guān)注并進(jìn)行審

            慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。上述行為違反了《深圳證券交易

            所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十條、第四十二條的規(guī)定。

            我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，

            出具了書面整改報(bào)告，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部追責(zé)。我公司將在

            從事保薦業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深

            交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行

            保薦人職責(zé)，督促保薦代表人提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書及出

            具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

            州科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“義翹神州”）出具《關(guān)于對(duì)北京義

            翹神州科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》                      。

            紀(jì)律處分認(rèn)定：義翹神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《關(guān)于使用部

            分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，自上市以來，義翹神

   重大事項(xiàng)     行審議程序及信息披露義務(wù)。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)

            則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 5.1.1 條、第 7.1.2 條、第 7.1.3

            條相關(guān)條款的規(guī)定。義翹神州董事會(huì)秘書馮濤，未能恪盡職守、履

            行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

            訂） 》第 1.4 條、第 4.2.2 條、第 5.1.2 條和《上市公司自律監(jiān)管指引

            第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第 3.3.34 條相關(guān)規(guī)定，對(duì)義

  報(bào)告事項(xiàng)                    說明

          翹神州上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

          我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細(xì)分析問題

          原因，并落實(shí)整改，督促上市認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，

          組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度及信息披露制

          度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利益。

          代表人韓昆侖、段曄給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，紀(jì)律處分認(rèn)定：韓

          昆侖、段曄作為我公司推薦的陜西嘉禾生物科技股份有限公司（以

          下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目的保薦代

          表人，直接承擔(dān)了對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件的核查

          驗(yàn)證等職責(zé)，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的

          要求，對(duì)發(fā)行人境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等方面存在的異常

          情形保持充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。上述行為

          違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》       （以下簡(jiǎn)稱

          《審核規(guī)則》    ）第三十條、第四十二條的規(guī)定。

          我公司在知悉對(duì)保薦代表人的紀(jì)律處分后高度重視，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)

          行了內(nèi)部問責(zé)，并要求相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、

          保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉

          盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證

          招股說明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（以下無正文）

（本頁(yè)無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于杭州屹通新材料股份有 限公司

  保薦代表人：

             李   融        何   康

                              中信證券股份有限公司

                                  年   月   日

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