????????????中信證券股份有限公司

(資料圖)

???????關于陜西萊特光電材料股份有限公司

????增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計的核查意見

??中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為陜西萊

特光電材料股份有限公司（以下簡稱“萊特光電”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機構，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法

（試行）》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對萊特光電增加?2023

年度日常關聯(lián)交易預計事項進行了審慎核查，核查情況及發(fā)表意見如下：

??一、日常關聯(lián)交易基本情況

??（一）日常關聯(lián)交易履行的審議程序

日召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了《關于?2023?年度日常關聯(lián)交

易預計的議案》，本次日常關聯(lián)交易預計金額為?295?萬元人民幣，關聯(lián)董事

王亞龍、李紅燕回避表決，其他非關聯(lián)董事一致表決通過該議案，審議程序

符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。

??根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章

程》的規(guī)定，本次關聯(lián)交易預計金額未達到董事會及股東大會審議標準。根

據(jù)《公司章程》的規(guī)定，總經(jīng)理有權批準股東大會、董事會審議標準以外的

關聯(lián)交易事項，總經(jīng)理決定關聯(lián)交易事項時，如總經(jīng)理與該關聯(lián)交易有關聯(lián)

關系，該關聯(lián)交易事項由董事會審議批準。因總經(jīng)理與上述日常關聯(lián)交易事

項交易對方存在關聯(lián)關系，公司提交董事會審議上述日常關聯(lián)交易預計事宜。

監(jiān)事會第十五次會議，分別審議通過了《關于增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預

計的議案》，本次日常關聯(lián)交易預計金額為?216?萬元人民幣，關聯(lián)董事王亞

龍、李紅燕回避表決，其他非關聯(lián)董事、非關聯(lián)監(jiān)事一致表決通過該議案，

?審議程序符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。該議案無需提交公司股東大會審議。

???公司董事會在審議該議案前取得了獨立董事的事前認可，獨立董事同意

?將該議案提交至公司董事會進行審議。獨立董事認為：公司增加?2023?年度日

?常關聯(lián)交易額度有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加收入，關聯(lián)交易價格

?參照市場定價協(xié)商制定，定價公允、合理，符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文

?件及《公司章程》的規(guī)定，不影響公司的獨立性，也不存在損害公司和股東

?利益的行為。我們同意將該議案提交公司第三屆董事會第二十三次會議審議。

???獨立董事對該議案進行審議并發(fā)表了獨立意見：公司增加?2023?年度日常

?關聯(lián)交易，有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加收入，關聯(lián)交易定價公平、

?合理，不會對公司及公司財務狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生不利影響。審議程序符合

?相關法律法規(guī)的規(guī)定，關聯(lián)董事已依法回避，不會損害公司或股東利益，亦

?不會影響公司的獨立性，我們同意公司本次新增日常關聯(lián)交易額度預計事項。

?審議通過《關于增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計的議案》。與會委員認為，

?公司增加?2023?年度日常關聯(lián)交易事項有利于提高公司資產(chǎn)的使用效率，增加

?收入，關聯(lián)交易參考市場價格定價，定價公平合理，程序合法，未損害公司

?及股東的利益。審計委員會同意該議案，并將該議案提交公司董事會審議。

???（二）本次新增日常關聯(lián)交易預計金額和類別

???本次新增日常關聯(lián)交易主要系原租賃合同續(xù)簽所致。公司全資子公司蒲

?城萊特與蒲城特萊晶簽署的《工業(yè)用房租賃合同》租賃期限為?2023?年?3?月?1

?日至?2023?年?8?月?31?日，公司與西安特萊晶簽署的《廠房租賃合同》租賃期

?限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日。因蒲城特萊晶與西安特萊晶自有

?廠區(qū)尚未完成建設，預計于?2023?年年底建設完成，因此蒲城特萊晶與西安特

?萊晶需與公司續(xù)簽租賃合同并新增關聯(lián)交易，具體情況如下：

????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?????????????????????????????現(xiàn)?2023

????????????????原預計?????????????????2023?年?1-7?月與關

???????????????????????本次擬增加?年度預???????????????????本次增加關聯(lián)交易

關聯(lián)交易類別???關聯(lián)人???2023?年度???????????????聯(lián)人累計已發(fā)生

????????????????????????預計金額?計總金????????????????????預計額度的原因

?????????????????金額????????????????????的交易金額

??????????????????????????????額

???????????上海特萊

向關聯(lián)人出

???????????晶科技有?????????????????????????????????????????????提高公司資產(chǎn)使

租房屋及配???????????????233????216????????449???????193.14

???????????限公司及?????????????????????????????????????????????用效率，增加收入

套設施服務

???????????其子公司

?合計?????????????????233????216????????449???????193.14???????????/

?注?1：以上數(shù)據(jù)均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數(shù)點后兩位數(shù).

???（三）前次日常關聯(lián)交易的預計及實際發(fā)生情況

???????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元

?關聯(lián)交易類別??????????????關聯(lián)人?????????????????????????實際發(fā)生金?????????際發(fā)生金額差

???????????????????????????????????????計金額

?????????????????????????????????????????????????????額?????????異較大的原因

向關聯(lián)人代收代付水?????????蒲城鯤鵬半導體材料

電蒸汽費等?????????????有限公司

向關聯(lián)人代收代付水?????????上海特萊晶科技有限

費?????????????????公司及其子公司

??????????????????上海特萊晶科技有限

向關聯(lián)人出租房屋??????????????????????????????233.00???????193.14????????????/

??????????????????公司及其子公司

??????合計??????????????????????????????295.00???????246.92????????????/

?注?1：以上數(shù)據(jù)均為含稅金額，均按四舍五入原則保留至小數(shù)點后兩位數(shù)

???二、關聯(lián)人基本情況和關聯(lián)關系

???（一）關聯(lián)人的基本情況

???企業(yè)名稱：上海特萊晶

???法定代表人：王亞龍

???注冊資本：60,000?萬元人民幣

???公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

???成立日期：2022?年?9?月?20?日

???住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路?888?號?C?樓

???經(jīng)營范圍：一般項目：技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技

?術轉讓、技術推廣；新材料技術研發(fā)；新材料技術推廣服務；發(fā)電技術服務；

?太陽能發(fā)電技術服務；非金屬礦及制品銷售；光伏設備及元器件銷售；石墨

及碳素制品銷售；集成電路芯片及產(chǎn)品銷售；建筑材料銷售；化工產(chǎn)品銷售

（不含許可類化工產(chǎn)品）；包裝材料及制品銷售；機械設備租賃；租賃服務

（不含許可類租賃服務）；貨物進出口；技術進出口；進出口代理。（除依

法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

??股權結構：王亞龍占比?53%，其他股東占比?47%。

??上海特萊晶科技有限公司為新設公司，開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，

暫無完整會計年度數(shù)據(jù)。

??企業(yè)名稱：蒲城特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)

??成立日期：2022?年?11?月?3?日

??住所：陜西省渭南市蒲城縣高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

??經(jīng)營范圍：一般項目：化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）；專用化

學產(chǎn)品制造（不含危險化學品）；高性能纖維及復合材料制造；塑料包裝箱

及容器制造；石墨及碳素制品制造；非金屬礦物制品制造；新型建筑材料制

造（不含危險化學品）；包裝專用設備制造；非金屬礦物材料成型機械制造；

非金屬礦及制品銷售；建筑材料銷售；包裝材料及制品銷售；石墨及碳素制

品銷售；貨物進出口；技術進出口；進出口代理；機械設備租賃；租賃服務

（不含許可類租賃服務）(除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開

展經(jīng)營活動)。

??股權結構：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??蒲城特萊晶為新設公司，其開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，暫無完整

會計年度數(shù)據(jù)。

??企業(yè)名稱：西安特萊晶

??法定代表人：王亞龍

??注冊資本：5,000?萬元人民幣

??公司類型：有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)

??成立日期：2023?年?2?月?22?日

??住所：陜西省西安市高新區(qū)乾元路?199?號?3?幢?3?號樓

??經(jīng)營范圍：一般項目：非金屬礦物制品制造；非金屬礦及制品銷售；非

金屬礦物材料成型機械制造；包裝專用設備制造；包裝專用設備銷售；新材

料技術推廣服務；新材料技術研發(fā)；貨物進出口；技術進出口；進出口代理；

機械設備租賃；租賃服務（不含許可類租賃服務）。(除依法須經(jīng)批準的項目

外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動)

??股權結構：上海特萊晶科技有限公司持股?100%

??西安特萊晶為新設公司，開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動不足一年，暫無完整會

計年度數(shù)據(jù)。

??（二）與上市公司的關聯(lián)關系

??上海萊特晶及其子公司為公司實際控制人實際控制且擔任董事的企業(yè)，

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上海萊特晶及其子公

司為公司的關聯(lián)法人。

??（三）履約能力分析

??上述關聯(lián)人依法存續(xù)經(jīng)營，雙方交易能正常結算，前期合同往來執(zhí)行情

況良好，具備良好的履約能力。公司就上述交易事項與相關方簽署合同或協(xié)

議并嚴格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

??三、本次增加日常關聯(lián)交易的主要內(nèi)容

???（一）關聯(lián)交易主要內(nèi)容

???公司本次與關聯(lián)方新增的?2023?年度的日常關聯(lián)交易預計主要為公司向關

聯(lián)方出租房屋及配套設施服務。各方遵照公平、公正的市場原則進行，相關

交易遵循公允定價原則，并結合市場價格情況協(xié)商確定。

???（二）關聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

租賃物座落在陜西省渭南市蒲城縣高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，廠房及其配套用房

面積為?6,596?平方米，租賃期限為?2023?年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租

金為每月?79,152?元，折合月標準租金為?12?元/月*平方米（含物業(yè)費），租金

按季度支付。租賃期內(nèi)，蒲城特萊晶應自行安裝水、電、氣表并自行負擔因

其使用及生產(chǎn)而發(fā)生的水、電、氣等各項動力能源消耗費用及廢氣、廢水、

固廢等廢棄物的處理費用，上述費用如按照合同約定需蒲城萊特代扣代繳的，

蒲城特萊晶應在蒲城萊特代扣代繳相關費用后五個工作日內(nèi)將代繳費用支付

至蒲城萊特。

安市高新區(qū)長安通訊產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，廠房面積為?6,825?平方米，租賃期限為?2023

年?3?月?1?日至?2023?年?8?月?31?日，租金為每月?307,125?元，折合月標準租金為

行安裝水、電、氣表并自行負擔因其使用及生產(chǎn)而發(fā)生的水、電、氣等各項

動力能源消耗費用及廢氣、廢水、固廢等廢棄物的處理費用，上述費用如按

照合同約定需公司代扣代繳的，西安特萊晶應在公司代扣代繳相關費用后五

個工作日內(nèi)將代繳費用支付至公司。

???除已簽署協(xié)議外，公司及子公司與上述關聯(lián)人將在本次董事會審議通過

增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計的事項后，根據(jù)業(yè)務開展情況與關聯(lián)人簽署

具體的合同或協(xié)議。

???四、日常關聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

???（一）關聯(lián)交易的必要性

??公司及子公司向上述關聯(lián)方出租的房屋及配套設施服務處于閑置狀態(tài)，上述

日常關聯(lián)交易在確保公司及子公司業(yè)務正常開展前提下進行，有利于盤活公

司資產(chǎn)，提高公司資產(chǎn)使用效率，增加公司收入。

??（二）關聯(lián)交易定價的公允性、合理性

??公司及子公司與上述關聯(lián)方之間的交易是基于正常的市場交易條件基礎

上進行的，符合商業(yè)慣例，向關聯(lián)方出租房屋的交易及價格系參考房屋所在

地同一地段的辦公用房（及廠房）活躍市場價格,并考慮所處辦公位置、新舊

程度、配套設施等因素確定，定價公允、合理，不存在對公司或關聯(lián)方利益

輸送的情況。交易價格遵循公允定價原則，交易遵循了公平、公開、公正的

市場原則，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的行為。

??（三）關聯(lián)交易的持續(xù)性

??本次交易的關聯(lián)方自有廠區(qū)正在建設過程中，預計今年年底建設完成，

建設完成后將不再承租公司及子公司相應房屋，屆時上述關聯(lián)交易事項將不

再持續(xù)。上述關聯(lián)交易系在確保公司及子公司業(yè)務正常開展前提下進行的短

期租賃行為，關聯(lián)交易定價公允、合理，不會對公司的財務狀況、經(jīng)營成果

產(chǎn)生重大影響，亦?不會對公司的獨立性產(chǎn)生重大影響?。

??五、保薦機構核查意見

??本次萊特光電關于增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計已經(jīng)公司第三屆董事

會第二十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十五次會議和第三屆董事會審計委員會

第十三次會議審議通過，關聯(lián)董事根據(jù)相關規(guī)定對該議案回避表決。獨立董

事發(fā)表了明確同意的事前認可意見及獨立意見。該事項符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的

實際需要，公司不會因此類交易而對關聯(lián)方形成依賴，上述關聯(lián)交易以市場

價格為定價依據(jù)，遵循公平、合理的原則，未損害公司及公司中小股東的利

益，未影響公司的獨立性，審議程序符合《公司法》《公司章程》等的規(guī)定，

相關決議合法、有效。

??保薦機構對公司增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計事項無異議。

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于陜西萊特光電材料股份有限公司

增加?2023?年度日常關聯(lián)交易預計的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

???????????王家驥????????????劉純欽

???????????????????????????中信證券股份有限公司

????????????????????????????????年???月???日

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