廣發(fā)證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

            關(guān)于博濟(jì)醫(yī)藥科技股份有限公司

       使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

   廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為博濟(jì)

醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“博濟(jì)醫(yī)藥”、“上市公司”或“公司”）向

特定對(duì)象發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，就公司使用部分暫時(shí)閑置

募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查。具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣州博濟(jì)醫(yī)藥生物技術(shù)股份有限公司

向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

              （證監(jiān)許可〔2020〕3230 號(hào)）同意注冊(cè)，公司

向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票 33,450,584 股，發(fā)行價(jià)格 10.26 元/股，募集資金總額

資金凈額為 33,641.67 萬(wàn)元。上述募集資金已于 2021 年 6 月 18 日全部到賬，經(jīng)

中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（中興華驗(yàn)

字（2021）第 410005 號(hào)）。

   二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

   根據(jù)《廣州博濟(jì)醫(yī)藥生物技術(shù)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板

上市募集說(shuō)明書（修訂稿）

           》相關(guān)內(nèi)容及本次募集資金實(shí)際情況，在扣除各項(xiàng)發(fā)

行費(fèi)用后，本次募集資金凈額投資項(xiàng)目及計(jì)劃如下：

                                              單位：萬(wàn)元

  序號(hào)             項(xiàng)目名稱         投資總額         擬投入募集資金

        合同研發(fā)生產(chǎn)組織（CDMO）平臺(tái)建設(shè)

               項(xiàng)目

            合計(jì)                 39,397.83   33,641.67

  截至 2023 年 6 月 30 日，公司實(shí)際累計(jì)投入募集資金投資項(xiàng)目 17,827.29 萬(wàn)

元，募集資金賬戶余額為 16,409.72 萬(wàn)元。由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定

周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)會(huì)出現(xiàn)部分閑

置的情況，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，公司將合

理利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以提高募集資金的使用效率。

  三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  為提高資金使用效益、增加股東回報(bào)，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)

和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

  公司及子公司擬使用不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，有效期自公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)，在前

述額度和期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)

歸還至募集資金專戶。

  擬購(gòu)買投資產(chǎn)品的期限不超過(guò)十二個(gè)月，并滿足安全性高、流動(dòng)性好的要求，

不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不

得存放非募集資金或者用作其他用途。

  在上述投資額度范圍內(nèi)，授權(quán)公司董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人行使投資決策并簽署

相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇合格的現(xiàn)金管理產(chǎn)品發(fā)行主體、明確現(xiàn)金管理

金額、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同等，具體事項(xiàng)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相變更募集資金用途的

行為。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （1）雖然理財(cái)產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，

不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

  （2）公司及子公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，因

此短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期；

  （3）相關(guān)工作人員的操作及監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

  （1）公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇信譽(yù)良好、風(fēng)控措施嚴(yán)密、有能

力保障資金安全的銀行、證券公司或信托公司等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品，明確現(xiàn)

金管理產(chǎn)品的金額、品種、期限以及雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等；

  （2）公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行事前審核與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)關(guān)注投資產(chǎn)品的情況，分

析理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)

因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

  （3）公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，

定期對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，如出現(xiàn)異常情況將及時(shí)報(bào)告董事會(huì)，以

采取控制措施；

  （4）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以

聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  （5）公司將依據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響情況

  公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資的原則，在確保募集資金使用計(jì)劃

正常實(shí)施和資金安全的前提下，使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)

影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展和募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施。通過(guò)進(jìn)行適度的現(xiàn)金管理，

提高募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，

為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

  六、審議程序及相關(guān)意見(jiàn)

  公司于 2023 年 8 月 24 日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  經(jīng)審議，董事會(huì)認(rèn)為：在不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)

及確保資金安全的前提下，同意公司及子公司使用不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含）

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)，

在前述額度和期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  經(jīng)審查，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的相關(guān)規(guī)定。

在保證公司募集資金使用計(jì)劃正常實(shí)施的前提下，公司及子公司使用不超過(guò)人民

幣 1.5 億元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上將有利于提

高公司資金的使用效率，增加資金收益，獲取一定的投資收益。上述資金的使用

不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常開(kāi)展，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東、

特別是中小股東利益的情形。因此，一致同意公司及子公司使用不超過(guò)人民幣

  經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠提高

公司資金的使用效率和收益，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常開(kāi)展和正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，

不存在損害公司及中小股東利益的情形，該事項(xiàng)決策和審議程序合法、合規(guī)。因

此，監(jiān)事會(huì)同意公司及子公司使用不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含）閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次博濟(jì)醫(yī)藥使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項(xiàng)已經(jīng)上市公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，

履行了必要的內(nèi)部審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，不存在變相改變

募集資金用途的情況，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)

對(duì)博濟(jì)醫(yī)藥本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于博濟(jì)醫(yī)藥科技股份有限公司使用

暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

           黃晟         楊鑫

                           廣發(fā)證券股份有限公司

                              年   月   日

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