???????????????中信證券股份有限公司

???????關(guān)于遼寧信德新材料科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

保薦人名稱(chēng)：中信證券股份有限公司????????被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：信德新材

保薦代表人姓名：鄧俊??????????????聯(lián)系電話：13811962953

保薦代表人姓名：李寧??????????????聯(lián)系電話：010-?60838617

一、保薦工作概述

??????????項(xiàng)????目????????????????????工作內(nèi)容

（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件??????????????????????是

（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)????????????????????0

情況

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括

但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募

???????????????????????????????????????是

集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、

關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度??????????????????????是

（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù)?????????????????上市后每月查詢(xún)一次

（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露

???????????????????????????????????????是

文件一致

（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)???????????????????0?次，已閱相關(guān)文件

（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)????????????????????0?次，已閱相關(guān)文件

（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)????????????????????0?次，已閱相關(guān)文件

（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)???????????????????0次

（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送?????????不適用

（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況?????????不適用

（1）發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)次數(shù)?????????????????6次

（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn)?????????不適用

（1）向本所報(bào)告的次數(shù)?????????????????0次

（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容????????????????不適用

（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況????????????不適用

（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)???????????????無(wú)

（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容????????????????不適用

（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況????????????不適用

（1）培訓(xùn)次數(shù)?????????????????????0次

（2）培訓(xùn)日期?????????????????????不適用

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容??????????????????不適用

二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施

?????事????項(xiàng)????????存在的問(wèn)題????采取的措施

????????????????????????無(wú)????不適用

執(zhí)行

?????????????????????????無(wú)??????????不適用

變動(dòng)

（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投

?????????????????????????無(wú)??????????不適用

資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、

套期保值等）

券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合保薦工作??????????????無(wú)??????????不適用

的情況

業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理?受部分產(chǎn)品售價(jià)下降等因?原因，督促公司采取積

??????????????????????????????極措施應(yīng)對(duì)，并及時(shí)履

狀況、核心技術(shù)等方面的重?素的影響，信德新材?2023

??????????????????????????????行相關(guān)信息披露義務(wù)。

大變化情況）???????年?1-6?月歸屬于上市公司

??????????????????????????????若未來(lái)前述導(dǎo)致業(yè)績(jī)下

?????????????股東的凈利潤(rùn)為?2,199.10

??????????????????????????????滑因素?zé)o法改善，可能

?????????????萬(wàn)元，較去年同期下降

??????????????????????????????存在?2023?年全年業(yè)績(jī)下

??????????????????????????????滑風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者注

????????????????????????????????意投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

?????????????????????是否

??????公司及股東承諾事項(xiàng)??????????????未履行承諾的原因及解決措施

????????????????????履行承諾

自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承??????????是????????不適用

諾

?????????????????????????是????????不適用

于持股意向及減持意向的承諾

?????????????????????????是???????????不適用

施及相關(guān)承諾

?????????????????????????是???????????不適用

約束措施

四、其他事項(xiàng)

???????報(bào)告事項(xiàng)??????????????????說(shuō)???明

所對(duì)保薦人或者其保薦的公?局對(duì)我公司保薦的創(chuàng)意信息技術(shù)股份有限公司

司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整?（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)意信息”）出具《關(guān)于對(duì)對(duì)創(chuàng)意

改情況?????????????信息技術(shù)股份有限公司及陸文斌、何文江、劉杰

????????????????采取出具警示函措施的決定》。監(jiān)管措施認(rèn)定：

????????????????創(chuàng)意信息披露的?2021?年度業(yè)績(jī)預(yù)告與公司?2021

????????????????年年度報(bào)告存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。

????????????????上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》

????????????????第三條第一款的規(guī)定。

???????????????????我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市

????????????????公司一起仔細(xì)分析問(wèn)題原因，并落實(shí)整改，督促

????????????????上市公司及相關(guān)人員吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券

????????????????法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化信息披露事務(wù)管理，嚴(yán)格

????????????????履行信息披露義務(wù)。

????????????????對(duì)我公司出具《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、

????????????????徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決定》，上

????????????????述監(jiān)管措施認(rèn)定：我公司作為西藏華鈺礦業(yè)股份

????????????????有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華鈺礦業(yè)”）首次公開(kāi)發(fā)

????????????????行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，在?2017?年至?2018?年?6

月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)

檢查不到位，未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并審慎核查，

未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人

資金；對(duì)銷(xiāo)售收入及主要客戶(hù)異常變化核查不充

分，未采取充分的核查程序。我公司上述行為違

反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)

會(huì)令第?58?號(hào)）第四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第?137?號(hào)）第四條的規(guī)定。

徐欣、宋永新作為華鈺礦業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行并上市

項(xiàng)目的簽字保薦代表人對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要

責(zé)任。

??我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，認(rèn)

真查找和整改問(wèn)題，檢查我公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制

度、工作流程和操作規(guī)范，并引以為戒，要求相

關(guān)人員勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

公司出具《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司的監(jiān)管

函》，上述監(jiān)管措施認(rèn)定：我公司在擔(dān)任陜西嘉

禾生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）

首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目的保薦人

過(guò)程中，作為項(xiàng)目保薦人，承擔(dān)了對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)

狀況的盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件的核查驗(yàn)證等職責(zé)，

但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)

范的要求，對(duì)發(fā)行人境外存貨、境外銷(xiāo)售、內(nèi)部

控制等異常情形保持充分關(guān)注并進(jìn)行審慎核查，

發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。上述行為違反了《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三

十條、第四十二條的規(guī)定。

??我公司在收到上述監(jiān)管函件后高度重視，采

????????????????取切實(shí)措施進(jìn)行整改，出具了書(shū)面整改報(bào)告，并

????????????????對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部追責(zé)。我公司將在從事保

????????????????薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)

????????????????業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)守信、

????????????????勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦人職責(zé)，督促保

????????????????薦代表人提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書(shū)及出具

????????????????文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

????????????????公司保薦的北京義翹神州科技股份有限公司（以

????????????????下簡(jiǎn)稱(chēng)“義翹神州”）出具《關(guān)于對(duì)北京義翹神

????????????????州科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)

????????????????處分的決定》。紀(jì)律處分認(rèn)定：義翹神州于?2022

????????????????年?8?月?29?日披露的《關(guān)于使用部分閑置自有資

????????????????金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》顯示，自上市以來(lái)，義

????????????????翹神州使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，義翹神

????????????????州未就上述交易及時(shí)履行審議程序及信息披露義

????????????????務(wù)。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020

????????????????年?12?月修訂）》第?1.4?條、第?5.1.1?條、第

????????????????州董事會(huì)秘書(shū)馮濤，未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤

????????????????勉義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020?年

????????????????條和《上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板

????????????????上市公司規(guī)范運(yùn)作》第?3.3.34?條相關(guān)規(guī)定，對(duì)

????????????????義翹神州上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

???????????????????我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市

????????????????公司一起仔細(xì)分析問(wèn)題原因，并落實(shí)整改，督促

????????????????上市認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公

????????????????司完善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度及

?????????????信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利

?????????????益。

?????????????公司出具《關(guān)于對(duì)保薦代表人韓昆侖、段曄給予

?????????????通報(bào)批評(píng)處分的決定》，紀(jì)律處分認(rèn)定：韓昆侖、

?????????????段曄作為我公司推薦的陜西嘉禾生物科技股份有

?????????????限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股

?????????????票并在創(chuàng)業(yè)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，直接承擔(dān)

?????????????了對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件的核

?????????????查驗(yàn)證等職責(zé)，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作

?????????????準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)發(fā)行人境外存貨、

?????????????境外銷(xiāo)售、內(nèi)部控制等方面存在的異常情形保持

?????????????充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確。

?????????????上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)

?????????????行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《審核規(guī)則》）第

?????????????三十條、第四十二條的規(guī)定。

??????????????????我公司在知悉對(duì)保薦代表人的紀(jì)律處分后高

?????????????度重視，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并要求相

?????????????關(guān)人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦

?????????????業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)

?????????????實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦代表人

?????????????職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書(shū)和出

?????????????具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦代表人簽名：?????????????????????????年???月???日

?????????????鄧俊

?????????????????????????????????年???月???日

?????????????李寧

保薦機(jī)構(gòu)：中信證券股份有限公司??????????????????年???月???日

查看原文公告

關(guān)鍵詞：