北京8月22日訊廣東證監(jiān)局官網(wǎng)近日發(fā)布關(guān)于對廣州思林杰科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施并對周茂林采取出具警示函措施的決定(〔2023〕104號)。經(jīng)查，廣州思林杰科技股份有限公司(以下簡稱“思林杰”，688115.SH)存在以下違規(guī)問題：

思林杰實際控制人周茂林是廣州悅創(chuàng)智能科技集團有限公司(以下簡稱廣州悅創(chuàng))及其相關(guān)子公司的實控人，廣州悅創(chuàng)為公司關(guān)聯(lián)方。2022年度思林杰與廣州悅創(chuàng)及其子公司、周茂林等發(fā)生關(guān)聯(lián)交易合計712.06萬元，但思林杰未披露上述關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號，下同)第三條第一款、第二十二條第一款、第二款第一項的規(guī)定。

思林杰實際控制人兼董事長、總經(jīng)理周茂林未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第四十一條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

(資料圖片)

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對思林杰采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對周茂林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。思林杰、周茂林應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，高度重視上述問題，采取有效措施切實整改，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。同時，公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)，于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改及內(nèi)部問責(zé)情況報告，并抄報上海證券交易所。

思林杰第一大股東為周茂林，持股23.59%；珠海橫琴思林杰投資企業(yè)(有限合伙)為第二大股東，持股13.2%。

思林杰年報顯示，公司董事長、總經(jīng)理周茂林為公司控股股東、實際控制人。珠海橫琴思林杰投資企業(yè)(有限合伙)系公司員工持股平臺，亦系公司控股股東、實際控制人周茂林控制的企業(yè)。

思林杰于2022年3月14日在上交所科創(chuàng)板上市，公開發(fā)行的股票數(shù)量為1667.00萬股，發(fā)行價格為65.65元/股，保薦機構(gòu)(主承銷商)為民生證券股份有限公司，保薦代表人為李娟、馬騰。思林杰如今股價已跌破發(fā)行價格。

思林杰發(fā)行募集資金總額為10.94億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為9.75億元。思林杰此前披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金5.57億元，分別用于嵌入式智能儀器模塊擴產(chǎn)建設(shè)項目、研發(fā)中心建設(shè)項目、補充運營資金。

思林杰發(fā)行費用總額為1.19億元，其中保薦機構(gòu)民生證券獲得承銷保薦費用9302.28萬元。

《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正；

(二)監(jiān)管談話；

(三)出具警示函；

(四)責(zé)令公開說明；

(五)責(zé)令定期報告；

(六)責(zé)令暫停或者終止并購重組活動；

(七)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2023〕104號

關(guān)于對廣州思林杰科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施并對周茂林采取出具警示函措施的決定

廣州思林杰科技股份有限公司、周茂林：

經(jīng)查，廣州思林杰科技股份有限公司(以下簡稱思林杰或公司)存在以下違規(guī)問題：

思林杰實際控制人周茂林是廣州悅創(chuàng)智能科技集團有限公司(以下簡稱廣州悅創(chuàng))及其相關(guān)子公司的實控人，廣州悅創(chuàng)為公司關(guān)聯(lián)方。2022年度思林杰與廣州悅創(chuàng)及其子公司、周茂林等發(fā)生關(guān)聯(lián)交易合計712.06萬元，但思林杰未披露上述關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號，下同)第三條第一款、第二十二條第一款、第二款第一項的規(guī)定。

思林杰實際控制人兼董事長、總經(jīng)理周茂林未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第四十一條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對思林杰采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對周茂林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，高度重視上述問題，采取有效措施切實整改，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。同時，公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改及內(nèi)部問責(zé)情況報告，并抄報上海證券交易所。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2023年8月16日

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