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新浪財經(jīng)訊 9月17日，上海證監(jiān)局披露對熊天劍內(nèi)幕交易上海移為通信技術(shù)股份有限公司（以下簡稱移為通信）股票案的處罰決定書。

經(jīng)查明，熊天劍存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

(相關(guān)資料圖)

2017年5月，移為通信董事長廖某華從晨訊科技集團(tuán)有限公司（以下簡稱晨訊科技或晨訊科技集團(tuán)）公告中得知U-blox收購晨訊科技集團(tuán)無線通訊模塊業(yè)務(wù)失敗。廖某華與移為通信股東林某輝討論后，開始策劃本次重大資產(chǎn)重組事項，并通過王某（系晨訊科技集團(tuán)執(zhí)行董事兼總裁王某同之子）與晨訊科技接觸溝通。

之后，移為通信法務(wù)葉某微聯(lián)系錦天城陳某律師，咨詢相關(guān)交易方案。

5月29日，原國信證券保薦人張某杰與王某同接洽。張某杰提議由他來尋找一家基金，繼續(xù)收購晨訊科技的無線通訊模塊業(yè)務(wù)。

6月6日至9日期間，葉某微和陳某就《交易意向協(xié)議》進(jìn)行了修改和郵件往來。

6月中旬，張某杰通過電話聯(lián)系廖某華，向其征詢收購晨訊科技無線通訊模塊的意向。同期，廖某華告知移為通信董事彭某等人資產(chǎn)重組事項，讓其配合做好相關(guān)工作。

6月21日，張某杰將移為通信方草擬的《保密協(xié)議》《交易意向協(xié)議》及《非約束性資產(chǎn)收購條款》轉(zhuǎn)發(fā)給王某同。隨后，交易雙方對《交易意向協(xié)議》反復(fù)進(jìn)行修改。

6月26日，王某同在唐某融（系晨訊科技執(zhí)行董事）辦公室表示有買家希望在u-blox購買價的基礎(chǔ)上溢價600萬美金并購無線通訊模塊業(yè)務(wù)，唐某融同意初步接受該方案。其后，晨訊科技方就《交易意向協(xié)議》分別征求公司法律、財務(wù)方面的意見。

7月6日晚上22點，晨訊科技董秘陳某妍通過公司郵件通知晨訊科技全體董事會成員開會表決本次交易相關(guān)事項，并在郵件中附上《董事會會議報告》及相關(guān)附件。

7月7日下午14點，晨訊科技執(zhí)行董事唐某融、劉泓及其他相關(guān)董事會成員表決通過向移為通信及日領(lǐng)有限公司（系本次重大資產(chǎn)重組的第二買方）出售相關(guān)資產(chǎn)的董事會決議。當(dāng)日下午16點，葉某微將廖某華等人簽（字）蓋（章）的意向協(xié)議等文件帶到晨訊科技上?？偛浚商颇橙诖沓坑嵖萍技捌渥庸竞灒ㄗ郑┥w（章）。

7月10日，移為通信發(fā)布《劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，稱公司擬以現(xiàn)金收購芯訊通無線科技（上海）有限公司、上海芯通電子有限公司各67%的股權(quán)，公司股票自7月10日開始停牌。

移為通信擬收購芯訊通無線科技（上海）有限公司及上海芯通電子有限公司股權(quán)事項，達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第十二條第一款第一項規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)，屬于《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2017年6月26日形成，公開于2017年7月10日。熊天劍作為本次重大資產(chǎn)重組交易對手方參與重大資產(chǎn)重組制定、論證相關(guān)環(huán)節(jié)的人員，為《證券法》第七十四條第七項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時間不晚于2017年6月26日。

二、熊天劍內(nèi)幕交易“移為通信”的事實

熊天劍利用其本人的證券賬戶，在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，交易“移為通信”?！靶芴靹Α弊C券賬戶于2007年11月2日在廣發(fā)證券上海玉蘭路證券營業(yè)部開立?！靶芴靹Α弊C券賬戶在內(nèi)幕信息形成后至內(nèi)幕信息公開前，買入“移為通信”共計3，700股，成交金額105，710元。并將買入的“移為通信”全部賣出（共計3，700股，其中200股于2017年7月3日賣出，3，500股于2017年12月8日賣出），成交金額107，521元。經(jīng)計算，上述交易盈利1，587.46元。

以上事實，有熊天劍的證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關(guān)人員的詢問筆錄，相關(guān)協(xié)議，相關(guān)說明，熊天劍的電腦基本信息，晨訊科技提供的公司外網(wǎng)IP使用情況說明，證券交易所提供的相關(guān)賬戶盈利情況等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

熊天劍的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)熊天劍違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：沒收熊天劍違法所得1587.46元，并處以三萬元罰款。

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