中國(guó)基金報(bào)記者 憶山

(相關(guān)資料圖)

繼2月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，近日，東北證券涉及7年前的金剛石定增舊案終于塵埃落定，并收到《行政處罰決定書(shū)》，因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人均被罰，合計(jì)罰沒(méi)近820萬(wàn)元。

合計(jì)罰沒(méi)820萬(wàn)元

6月25日，東北證券發(fā)布公告稱，近日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

根據(jù)公告，東北證券系豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的審查反饋意見(jiàn)中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查，但公司未按要求對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象之一天證遠(yuǎn)洋的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開(kāi)發(fā)行股票的上市保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉。

證監(jiān)會(huì)還查明，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上，證監(jiān)會(huì)指出，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)”的情形。

根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；四、對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，前述被處罰的相關(guān)人員中，張旭東目前仍在東北證券擔(dān)任保代，鄭克國(guó)、傅坦分別轉(zhuǎn)任中天證券、中德證券。而于國(guó)慶、葛建偉目前已查無(wú)數(shù)據(jù)，或已離開(kāi)證券行業(yè)。

近年來(lái)屢收監(jiān)管罰單

值得注意的是，近年來(lái)，東北證券屢收監(jiān)管罰單。

根據(jù)央行長(zhǎng)春支行今年5月初披露的行政處罰信息公示表，東北證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被罰款51.86萬(wàn)元。時(shí)任東北證券股份有限公司交易風(fēng)控條線總經(jīng)理于彥對(duì)前述違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款2.03萬(wàn)元。

去年8月，東北證券上海證券研究咨詢分公司在尚未取得換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的情況下，已在新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)。被上海證監(jiān)局指出該分公司存在內(nèi)部控制不完善的問(wèn)題，并被采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

去年6月，東北證券晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。被福建證監(jiān)局指出該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，并被采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

去年3月，東北證券天津分公司在新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，未按規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；且存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)的情況。以及參與基金銷售的人員承擔(dān)與基金銷售活動(dòng)有利益沖突的崗位職責(zé)。被天津證監(jiān)局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)6月21日公布最新一期證券公司“白名單”，共31家券商入選。東北證券和國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券四家被調(diào)出。

業(yè)績(jī)方面，2023年一季報(bào)顯示，期內(nèi)東北證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為18.44億元，同比增長(zhǎng)130.73%；歸母凈利潤(rùn)為3.73億元，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，同比增長(zhǎng)244.09%。

編輯：小茉

審核：許聞

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